Vermögensverwaltern bieten wir umfangreiche Services in den Bereichen Administration, Buchhaltung und Transfer Agency.
Register- und Transferstelle
- Registerführung mit AML-und KYC-Checks
- Abwicklung von Ausgabe, Rücknahme und Umtausch von Fondsanteilen
Fondsbuchhaltung
- Fondspreisermittlung
- Vorbereitung von Jahresabschlüssen und Zwischenberichten
- Umfangreiche Fondsberichte
Unternehmensverwaltung
- Unterstützung bei der Einrichtung einer Kapitalgesellschaft
- Domizilisierungsservice und Übernahme aller administrativen und operativen Prozesse
Tools
GTAS
Das Transfer Agency System von Moventum
Vorteile:
-
LOAD (Aufschlag)
- FEL (Ausgabeaufschlag), BEL (Rücknahmeaufschlag)
-
Definierte Klassen: Händler, Produkt, Transaktion und Kontolevel
- OGC
- Provision
- Bestandsprovision
- CDSC
- Steuern
- EUSD, WHT
- nationale Steuern
- FIFO, LIFO
- Besteuerungsprinzip
- Multicurrency
- Fremdwährungskonten in USD, CHF, etc., Transaktionsleve
- Unterschiedliche Währungen, Wechseltabellen
- ROA
- Kontolevel
- Kosten oder Market Value möglich
- Andere
- Regelmäßige Sparpläne
- Schnittstellen
- KYC (Know-your-customer) / Legitimationsprüfung / Verhinderung von Geldwäsche
- Blocks
FundAgent
Front-End System für
KVGen/Institutionelle Investoren
Vorteile:
- Über 15.000 Nutzer (30 Vertriebsgesellschaften)
- Online Tool
- Zugang limitiert auf dedizierte IP-Adresse
- Einrichtungen eines eigenen Kontos
- Unterstützung aller Produktgruppen (RSP, Alterversorgung, etc.)
- Verlinkung zu Anlegerinformationen (KIID)
- Persönlichen Daten
- Kontaktdetails
- Transaktionen
- Order
- Datenänderungen
- Block
- Vererbte Order
- Trades / Orderplatzierungen
- Zeichnung
- Rückkauf
- Switch
- Transfer
Fund AML
Geldwäschebekämpfung und Compliance
Vorteile:
- Echtzeit-, automische oder manuelle Verarbeitung, effektives Blacklist Scrubbing, Betrugserkennung und Konto-Verhaltensanalyse
- Web-based Interface ermöglicht White Labeling mit mehrstufigem Sicherheitskonzept (Zugang für Compliance Officer der Prüfungsgesellschaft)
- ISAE 3402 Audit wird durch KPMG ausgeführt, Operations and Technology einbegriffen
- Quartalsweise Risikokontrolle und interner Audit
- Blacklists:
- World-Check – Commercial List mit ungefähr 700.000 Einheiten (Unterlisten beinhalten: UN List, OFAC, SDN, EU, BoE, PEPs, Corporate Black List)
- Bank of England list
- EU list (konsolidierte Liste mit Personen, Gruppen und Wirtschaftseinheiten, gemäß den finanziellen Sanktionen der EU)
- FINCEN (Financial Crimes Enforcement Network)
- Market timing
- Häufige Handelsgeschäfte
- Individualisiertes Reporting (XLS, CSV, PDF)
- Anbindung an Transferagentur Plattform oder Händlerplattformen